美證監(jiān)會對16家華爾街金融機(jī)構(gòu)開出11億美元罰金

2022-09-28 04:10 同花順7x24快訊 0

　　美國證券交易委員會（SEC）將對16家華爾街大型金融機(jī)構(gòu)罰款超過11億美元，以懲罰上述機(jī)構(gòu)在保存客戶信息和線上通訊方面的失當(dāng)行為。這些機(jī)構(gòu)承認(rèn)其行為違反了聯(lián)邦證券法的記錄規(guī)定，同意支付罰款。美國銀行、花旗集團(tuán)、高盛集團(tuán)、摩根士丹利、瑞銀集團(tuán)、德意志銀行、瑞士信貸、巴克萊銀行將分別支付1.25億美元罰金；杰弗瑞和野村證券將分別支付0.5億美元罰金；坎托·菲茨杰拉德（Cantor Fitzgerald）將支付0.1億美元罰金。